序

号

资  料  目  录

是否

提供

要求提

供时间

实际提

供时间

1

审计业务约定书

2

公司简介、企业法人营业执照、税务登记证、特种行业许可证

3

公司设立的批复、合同章程、验资报告、评估报告

4

公司组织结构资料

5

公司有关财务管理、资产等内部控制制度

6

审计年度基准日会计报表、总账、明细账以及原始凭证

7

基准日各类资产盘点明细表、汇总表、盘点情况说明

8

所有往来账余额明细表

9

银行存款对账单、余额调节表、询证函

10

固定资产明细表、固定资产及累计折旧分类增减变动明细表

11

公司各主要资产的所有权证明文件

12

在建工程批复、合同、预决算资料及主要内容

13

长短期投资合同、协议，被投资单位营业执照、验资报告、章程、会计报表、审计报告

14

长短期借款合同、抵押合同、提保全同及为其他单位提保、其他单位为本公司担保的担保合同

15

公司执行的主要会计政策

16

审计期间的董事会决议

17

审计期间计税的税种、税率和减免税件批准文件资料及审计期间的税务检查报告

18

所有未结债权、债务的诉讼文件

19

承诺事项、资产负债表日后事项

20

关联公司名称、关联关系及审计期间的关联交易数量、金额、关联交易价格的定价政策、关联交易协议

21

购销协议及有关合同

22

政策部门关于（企业）设立及股份制改造的批文

23

公司参股、控股公司的名单

24

国有资产管理部门有关产权界定的批复文件

25

上年度的会计决算审计报告书、会计决算批复文件

26

物资盘盈、盘亏、损失、报废资料及审批文件